当前位置 > 首页 > 国际新闻 > 正文

比特资产私募3宗违规 未能有效防范不同基金利益输送
  • 发布时间:2019-11-01
  • www.jsbq.org
  • ?

    中国证券监督管理委员会网站昨天宣布,中国证券监督管理委员会浙江省监管局的行政管理措施决定显示,浙江比特资产管理有限公司(以下简称“比特资产”)从事私募股权业务具有以下行为:/p>

    I。无法执行科学有效的投资交易决策程序,无法有效防止不同基金之间的利益转移和利益冲突。

    II。没有按照基金合同规定的信息披露方法向投资者披露信息。

    3。中国证券投资基金业协会没有及时更新管理人的有关信息。

    上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的第22、24和25条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的第33条,浙江证券监督管理局决定采取监督管理措施纠正比特资产。比特资产应在2019年9月30日之前进行整顿,并将书面报告提交浙江省证券监督管理局。

    根据中国经济网记者的查询,田东超发现,董东东是比特资产的法定代表人,执行董事兼总经理。监事长邹仁华还是比特资产的第二大股东,持有比特资产的30%。第一大股东李勇持有70%的股份。

    《私募投资基金监督管理暂行办法》第22条:如果同一位私募股权基金管理人管理不同类型的私募股权基金,则应遵循专业化管理的原则;如果管理不同的私募股权基金可能导致利益转移或利益冲突,则应建立预防性利益转移和利益冲突机制。

    《私募投资基金监督管理暂行办法》第24条:私募基金管理人和私募基金托管人应根据合同,向投资者披露基金投资,资产和负债,投资收益分配,基金承诺费和绩效报酬,并可能存在。利益冲突情况和其他可能影响投资者合法权益的重要信息,不得隐瞒或提供虚假信息。信息披露规则由基金业协会另行制定。

    《私募投资基金监督管理暂行办法》第25条:私募基金管理人应根据基金行业协会的规定,及时填写并定期更新管理人及其雇员,投资运作和托管私募股权基金的杠杆率的有关信息。确保提交的内容真实,准确和完整。重大事件,应当在十个工作日内向基金业协会报告。

    私募股权基金管理人应在每个会计年度结束后的四个月内,向基金业协会提交经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理的私募股权基金的基本年度投资运作。

    《私募投资基金监督管理暂行办法》第33条:私募基金管理人,私募基金托管人,私募股权基金销售机构和其他私募股权服务机构及其雇员违反法律,行政法规和本办法,中国证券监督管理委员会及其规定的规定机构可以采取行政法规措施,例如更正命令,进行法规讲座,发出警告信和公开谴责。

    以下是原始内容:

    关于下令决定和更正浙江比特资产管理有限公司的监管措施

    浙江比特资产管理有限公司:

    检查后,您发现您的公司从事私募股权业务有以下行为:

    I。无法执行科学有效的投资交易决策程序,无法有效防止不同基金之间的利益转移和利益冲突。

    II。没有按照基金合同规定的信息披露方法向投资者披露信息。

    3。中国证券投资基金业协会没有及时更新管理人的有关信息。

    上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的第22、24和25条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的第33条,SIPO决定对贵公司采取纠正和行政措施。贵公司应在2019年9月30日之前完成整改,并向局提交书面报告。

    如果您对本监督管理措施不满意,可以在收到本决定之日起60天内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,或者自本决定之日起6个月内具有管辖权。收到此决定的日期。权利的人民法院提起诉讼。在复议和诉讼期间,上述监督管理措施将不会暂停。

    浙江省证券监督管理局

    2019年8月19日

    (编辑:赵金波)

    崇左新闻网 版权所有© www.jsbq.org 技术支持:崇左新闻网 | 网站地图